在中外技術轉移實踐和模式對比中不難發現,發達國家比較重視技術轉移中的技術評價(與技術評估同義)和商業策劃,而在國內技術轉移實踐中,技術評價和商業策劃尚沒有得到充分重視,對于技術評價和商業策劃在技術轉移中的重要意義及功能作用,從觀念轉軌到實務運作,國內企業和機構對比國外發達國家都呈現明顯差距,這一現象值得我們思考和關注。
國外做法和案例
作為科技大國,美國是使科技評價話動制度化最早的國家。上世紀初,美國成立了國會服務部,它所進行的與科技有關的研究、分析和評價可以認為是科技評價制度的雛形。1993年美國第103屆國會頒布了《政府績效與結果法案》(GPRA)。此外,日本的《科學技術基本法》(1995)和《國家研究開發實施辦法指南》(1997)提出了建立開放型研究評價體制的基本框架。1 9 85年法國政府作出規定,在沒有經過評價評估之前任何國家科技計劃項目都不能啟動。德國、加拿大、丹麥、瑞士、瑞典、英國、澳大利亞、韓國等國也先后開展了科技評價工作,從建立國家級評價機構開始,帶動社會化科技評價體系的創建和發展。
在科技評價的方式或種類上,發達國家科技評價一般涉及到科技政策、科技計劃、科技項目(包括科技成果)、科技機構、科技人員等五個方面,科技評價對象和內容覆蓋、滲透到宏觀、中觀到微觀的各個層面,各種定量方法也越來越多地在科技評價中采用。
● 國外案例1
美國大學技術轉移標準模式是斯坦福大學首創的OTL(技術許可辦公室)模式。而OTL模式的一個重要環節是為學校所擁有的科研成果做全面深入的技術評估,鑒別是否具有一定的應用前景和市場開發潛能。
OTL的技術轉移工作程序分以下幾個階段:
發明披露;2.技術評價;3.營銷與談判;4.將技術授權給公司。發明披露,即發明人向OTL提交“發明和技術披露表”,OTL隨即記錄在案由發明人向OTL提交“發明和技術披露表”,隨即交由OTL的技術經理,處理之后的技術轉移程序。其技術評價大致分為兩個階段,一是篩選性評價,二是深層次商業評估。篩選性評價,即OTL相關人員通過調研分析定位該技術所處的階段和市場需求,并據此判斷是否具有足夠的商業開發價值,放棄一部分市場前景評測不佳的技術,保留比較有價值的技術發明。深層次商業評估,要求評估人員具有更專業的相關知識和對專業領域的更深入了解,能夠對技術的應用方向、開發領域和承接對象進行更精準的分析和定位。
● 國外案例2
劍橋企業有限公司是劍橋大學全資子公司,代表劍橋大學負責專利申請和技術轉移工作,業務內容包括代表劍橋大學申請專利、項目評估、市場調研和策劃、尋找商業伙伴、代表發明人與合作商家進行技術對接、協商談判、撰寫合同協議等。該公司是劍橋大學所有知識產權專利的法定申請人,每年收到200多份商業計劃(在申請專利前制定商業計劃)申請,以嚴格的程序對技術成果的市場價值進行研判,并在1個月內決定是否申請專利。制定授權策略并征集可能對此感興趣的公司,對可能的專利需求企業進行篩選以保證專利許可效果,考察對接企業是否具備使該項發明商業化所需的基本條件。
發達國家為什么重視技術轉移中的技術評價
對轉移技術從科技創新、產業應用、社會影響、市場開發等維度進行全面評價是發達國家的基本慣例,他們為什么重視技術轉移中的評估,以下幾點原因可供參考:
1.為技術轉讓、立項、投資、合作提供科學決策支撐
一項從實驗室產生的創新技術或專利技術,如果從成果轉化的縱向視角看,要經歷技術開發、技術評價、技術推廣、技術應用、項目孵化、市場開發、技術投融資(也包括政府相關項目申報)、產業化等過程;如果從技術轉移視角看,要經歷技術篩選、技術評價(在之前或之后要進行專利申請)、商業策劃、技術推廣、供求對接、調研考察、交易洽談、完成簽約、項目履約、履約保障和后續服務(如融資、配套專業服務、擴大合作、變更合作方式)等。也就是說,無論是從成果轉化視角,還是從技術轉移視角,隨著技術轉移和市場轉化進程的推進,意味著更多的投資方、合作方、承接方、服務方,以及相關管理部門的介入和融入,這就需要技術成果具備一個科學評價的良好基礎,為開發、轉讓、授權、投資、合作、立項提供客觀、扎實、科學的決策支撐,有效避免重復研發,規避創新偏誤,優化投資選擇,控制投資風險。
為技術推廣和供求對接提供更精準定位
技術評價不僅是技術轉移各環節科學決策的依據和基礎,而且通過技術評價明確了技術成果的先進性、創新性、成熟度、可行性后,可以更精準地確定技術推廣、轉移的方向和合理定位,提高技術轉移效率。如對具有不同程度先進性、創新性、可行性、成熟度的技術,不同承接對象有不同的需求定位。有的技術成果先進性和創新度較高,但成熟度不足,處于研發早期階段。這就需要承接方有較強的消化吸收能力和技術完善能力;一些先進性和創新性不是處于行業頂端的技術,但并未過時、且較為成熟,就比較適合技術研發能力相對薄弱的地區和企業的需求。
科學的技術評價是技術資產估值的基礎
對技術成果先進性、科學性、創新度、成熟度、可行性、應用領域、市場前景、預期效益、投資風險的全面評價,不僅是技術轉移活動的決策基礎,也是對技術資產進行合理估值的良好基礎。對技術的評價維度越全面、評價方法體系越科學、評價專家越專業權威,也就能為轉移技術的合理估值奠定更堅實的基礎。而沒有科學客觀的技術評價這個基礎,技術資產估值的合理性也就缺少了準繩。估值不合理,就很難得到市場的認可,進而增加技術轉移對接成功的難度。
專業權威的評估評價為優化技術研發賦能
一項技術發明或研發成果,經由第三方機構進行專業嚴謹的技術評價后,不僅僅是技術成果在各方面獲得了比較客觀準確的評價定位,也是為優化技術研發賦能的過程。對一個由企業或創新個體獨立研發的技術成果進行全面技術評估,其技術的研發力量,相當于由少數人或個人,轉而拓展成由各相關行業、領域的權威專家組成的團隊,借助高層次專家團隊的合力來推動研發和提升科研水平,專家團隊給技術項目的方向優化、研發完善和價值評定帶來了行業頂端的觀測方位、科技最前沿的研發視角、權威的專業判斷和豐富的市場開發信息量,能深度挖掘和揭示技術成果創新價值、優化完善研發方向、規避創新風險,為技術的研發完善和推動轉移轉化帶來合理的整體解決方案和寶貴的價值增值。之所以說技術評價是促進技術轉移和成果轉化的智力產業,是科技成果轉化的助推器,為優化技術研發賦能是其主要原因。
發達國家為什么重視技術轉移中的商業策劃
商業策劃起源于近代商業制度出現之后,在當代得到充分發展和應用,發展至今,已普遍應用于商品和商業項目的市場開發,并越來越專業化。在發達國家技術轉移活動中,商業策劃作為技術轉移流程的必要環節得到廣泛運用。
商業策劃是一門以預測、定位和流程規劃為重點、充分關注競爭要素、對策劃對象市場開發全過程進行系統分析和戰略戰術規劃的學問,是一種高智力的活動。技術成果的商業策劃,是一項技術從研發階段轉向產業應用和市場開發階段時,由專業技術轉移機構提供的技術市場化過程必不可少的營銷策劃。
發達國家為何重視技術轉移中的商業策劃,有以下兩點原因值得關注:
商業策劃是技術評價的延伸和配套。
技術評價本身包括技術的市場開發前景的分析,但這種分析是初步和基本的,商業策劃是在技術評價的市場前景分析的基礎上,對技術成果的市場開發進程做進一步系統分析和專業性的策劃,使需求方充分了解技術到產品、產品到市場的轉變,包括市場影響因素分析、競爭態勢分析、市場占有率分析、競爭策略制定、開發路徑規劃、融資模式、合作模式、盈利模式和管理模式等。商業策劃使技術需求方更透徹、具體、完整地了解技術成果市場化的實施路徑、方案和前景,進而提高技術轉移成功率。
商業策劃是技術市場化、產業化的必要條件。
一項技術發明開始進入技術市場,就是商品化的開始。而技術成果的市場化,則是指技術成果通過順暢的機制進入了市場資源配置體系,獲得了與相關潛在需求者對接的寬廣渠道及應有的市場關注,并實現一定的成果轉化效益,形成市場持續拓展的良好態勢。技術成果產業化是指可以轉化為產品的技術,經過小試、中試、批量生產、達到規模化量產、并實現穩定經濟效益的過程。商業策劃不僅是技術市場化和產業化的可行性分析過程,也是科學規劃其實現策略和合理路徑的過程,因而是技術成果實現市場化和產業化的必要條件。
目前在我國技術轉移領域,許多技術輸出主體明顯對啟動階段技術評估評價和商業策劃的必要性和重要性認識不足,視為可有可無。而發達國家經多年技術轉移實踐,已把技術評估和商業策劃作為技術轉移的必備環節,而且是重要環節,因為使技術轉移前端的啟動階段準備工作異常扎實,為提高技術轉移效率和成功率打下良好基礎,其經驗值得我們很好借鑒。
目前,我國科技評價在宏觀和中觀層面已做了多年探索,建立起初具雛形的工作體系,但在微觀層面的技術成果評價方面,特別是在國家政策鼓勵的以企業創新主體為主要服務對象的第三方技術評價體系建設方面,發展呈現明顯滯后。對此,一些全國性技術轉移服務機構正在主動迎合國家政策導向和全球科技創新趨勢,積極探索發展第三方技術評價服務,探索推動技術轉移流程的科學化。如近年來國家技術轉移示范機構——全國技術轉移公共服務平臺高度重視對企業和創新主體開展技術評價服務,在開展技術評價服務過程中,聚合首都高端專家智庫優勢,不斷理順工作流程,完善評價標準,累計技術咨詢評價服務項目已超千項。目前平臺專門成立了北京恒冠科技項目評估有限公司,與中科院有關機構緊密合作,依托首都部委和高校豐富高端專家資源,致力于打造技術評價優質服務平臺。相信隨著我國技術轉移體系的加快構建,技術轉移和成果轉化中技術評價和商業策劃的重要性會被越來越多的企業和機構所認識,技術轉移流程和運行模式也會加快邁向市場化和科學化。